IPO終止

據證監會網站發布的《發行監管部滬市、深市主板首次公開發行股票企業基本信息情況表（截至2022年3月17日）》顯示，萬聯證券IPO項目在3月16日遭到終止審查。

萬聯證券的IPO之路頗為曲折。

據公開信息顯示，萬聯證券于2018年6月20日在廣東證監局辦理輔導備案登記，輔導機構為瑞銀證券。2019年6月21日，萬聯證券向證監會報送首次公開發行股票招股說明書（申報稿），并于2019年7月5日在證監會官網上預先披露。

在正式申報IPO的10個月后，即2020年4月，萬聯證券收到了證監會近萬字的反饋意見，涉及規范性、信息披露及財務會計資料三方面共三十余個問題。

除萬字反饋意見外，萬聯證券還面臨高管層變動等壓力。

2019年1月，即萬聯證券接受IPO輔導半年后，時任總裁張建軍辭職離任。據萬聯證券招股說明書顯示，張建軍在2016年擔任該公司總裁，2018年提出離職，2019年1月15日，萬聯證券同意張建軍的辭職申請，并聘任羅欽城擔任總裁。

更令人矚目的是，2020年10月8日，中紀委官網披露，據廣州市紀委監委消息，廣州金融控股集團有限公司黨委書記、董事長李舫金涉嫌嚴重違紀違法，正接受廣州市紀委監委紀律審查和監察調查。萬聯證券招股說明書顯示，李舫金自2005年起便擔任該公司董事長。

此外，據企查查顯示，萬聯證券的法定代表人在2021年7月由此前的羅欽城變成了袁笑一。而相關資料顯示，袁笑一當前亦是萬聯證券的董事長。

根據證監會2020年7月10日修訂的《首次公開發行股票并上市管理辦法》，發行主體資格第十二條要求，發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

屢次受罰

2021年12月20日，證監會作出對萬聯證券采取監管談話措施的決定。證監會指出，萬聯證券作為江西綠巨人生態環境股份有限公司（下稱綠巨人）首次公開發行股票并上市的保薦機構，存在“未勤勉盡責，對發行人貨幣資金、關聯方和關聯交易等事項的核查不充分，未能發現發行人大量更改銀行流水、關聯方和關聯交易披露不完整、會計基礎及內部控制存在缺陷”等問題。

按照相關規定，證監會對萬聯證券采取了監管談話的行政監督管理措施。時任保薦負責人羅欽城對上述違規行為負有領導責任，亦被證監會采取監管談話的行政監督管理措施。

對此，萬聯證券在《萬聯證券股份有限公司及相關人員收到行政監管措施決定的公告》中表示，該公司自綠巨人IPO項目信息披露違法事項發生以來高度重視，第一時間成立自查小組開展自查，認真查找問題并組織整改工作。該公司將繼續本著對投資者、對市場負責的態度，持續改進和完善投行業務內部控制體系，強化保薦業務人員的風險和責任意識，進一步提升質量管控能力和執業水準。

2020年9月，證監會廣東監管局作出對萬聯證券采取出具警示函措施的決定。據悉，萬聯證券是廣東中鈺科技股份有限公司（下稱中鈺科技）持續督導工作的主辦券商，在持續督導期間，中鈺科技因信息披露違法違規被證監會廣東監管局做出行政處罰。而作為中鈺科技時任主辦券商，萬聯證券在對其信息披露文件進行事前審查、持續督導其規范履行信息披露義務和完善公司治理機制等過程中，未能勤勉盡責、嚴格履行法定職責。

在更往前的2019年8月，因萬聯證券在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷，證監會廣東監管局決定對萬聯證券采取出具警示函的監管措施。

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