編者按：

以5月15日12386熱線實(shí)現(xiàn)全國直撥為開端，中國證監(jiān)會“公平在身邊”投資者保護(hù)專項活動正式啟動。12386熱線自2013年9月開通試運(yùn)行以來，共處理了7.7萬件投資者有效訴求，逐漸成為廣大投資者反映問題、解決糾紛的主要渠道，成為監(jiān)管部門聯(lián)系和服務(wù)投資者的重要窗口。公平是資本市場健康發(fā)展的必然要求，為了讓中小投資者公平享有信息知情權(quán)、公平參與決策和管理、公平獲得投資收益，本報特開辟《“公平在身邊”投資者保護(hù)專項活動》欄目，向投資者介紹相關(guān)動態(tài)。

記者從中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司獲悉，2014年，12386中國證監(jiān)會熱線共收到投資者投訴9909件，占熱線有效工單總數(shù)的23.41%。其中，投資者投訴類訴求主要涉及的市場主體以上市公司為主，投訴上市公司達(dá)4009件，占比40.46%。記者從熱線處獲悉，12386熱線下一步將重點(diǎn)對投資者投訴類工單提質(zhì)增效，提升投訴類工單受理標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量，完善投訴處理協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化被投訴市場主體的處理責(zé)任，增加調(diào)解處理機(jī)制，建立分類處理機(jī)制，以進(jìn)一步提高投資者滿意度。

上市公司成投訴重頭

從投訴所涉及市場主體情況來看，投資者投訴類訴求主要涉及的市場主體以上市公司為主，2014年全年，投訴上市公司4009件，占比40.46%；投訴證券公司2301件，占比23.22%；投訴非法證券活動853件，占比8.61%；投訴期貨公司348件，3.51%；投訴基金公司779件，占比7.86%；投訴其他證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)833件，占比8.41%。

從投訴所涉及事項來看，在對上市公司的投訴中，主要反映上市公司存在違反承諾、長時間停牌等規(guī)范運(yùn)作問題，信息披露虛假或誤導(dǎo)性陳述、不及時、隱瞞或遺漏等信息披露問題，對外公布聯(lián)系電話無人接聽導(dǎo)致與投資者溝通交流不暢等公司治理問題。

在對證券公司的投訴中，主要集中于轉(zhuǎn)銷戶、傭金費(fèi)用收取以及系統(tǒng)故障等經(jīng)紀(jì)類問題。具體為：投資者辦理轉(zhuǎn)銷戶業(yè)務(wù)時，證券公司以多種理由拖延辦理。未按承諾收取投資者傭金費(fèi)用。交易軟件出現(xiàn)暫時性故障間接導(dǎo)致?lián)p失等。

投訴非法證券活動方面，主要為投資者與不具備投資咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)因利益產(chǎn)生爭議糾紛，部分投資者在參與地方貴金屬平臺投資中認(rèn)為受到欺騙等。

投訴持牌投資咨詢機(jī)構(gòu)為投資者提供投資咨詢服務(wù)過程中因違規(guī)承諾收益、代理投資者操作股票等導(dǎo)致雙方產(chǎn)生爭議糾紛。

投訴基金公司存在未按照協(xié)議收取基金申購贖回費(fèi)用以及基金份額無法及時贖回，私募基金產(chǎn)品不能按期兌付本金和利息等。

從轄區(qū)分布來看，投資者投訴問題主要集中在經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的省份或直轄市。這些地區(qū)的證券機(jī)構(gòu)及投資者數(shù)量眾多，投資者較為活躍。2014年投資者投訴問題主要集中在以下10個轄區(qū)：上海（1353件，占投訴類工單總量的13.65%），北京（1194件，占比12.05%），深圳（639件，占比6.45%），廣東（627件，占比6.33%），遼寧（613件，占比6.19%）等地。