中國基金報記者 趙崗

中山證券新董事長敲定，前任財務(wù)總監(jiān)、管理委員會主任李永湖升任“一把手”！

2月21日晚間，錦龍股份公告稱，中山證券于近日完成了法定代表人變更為“李永湖”的工商變更登記手續(xù)，并領(lǐng)取了深圳市市場監(jiān)督管理局換發(fā)的新營業(yè)執(zhí)照。中山證券官網(wǎng)信息也已完成了對法定代表人一欄的更新。

圖源：中山證券官網(wǎng)

新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子到齊

李永湖此前任中山證券財務(wù)總監(jiān)、管理委員會主任。據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會信息，李永湖于2004年3月-2019年9月任職于東莞證券，負(fù)責(zé)財務(wù)領(lǐng)域。從東莞證券離職后，李永湖到中山證券擔(dān)任財務(wù)總監(jiān)、管理委員會主任等職務(wù)。

除董事長外，中山證券總裁在之前有所變動。 前任總裁康福華辭職后，駱勇于2022年上半年接任該公司總裁一職。 值得注意的是，中證協(xié)官網(wǎng)信息顯示，駱勇和李永湖在中山證券的登記日期為同一天，均為2020年10月20日，并且二者都曾在東莞證券工作十余年。

同樣在東莞證券工作十余年后到中山證券還有陳志鋒，現(xiàn)任中山證券的管理委員會主任、首席風(fēng)險官。 中國證協(xié)信息顯示，陳志鋒于2019年1月離開東莞證券，2023年2月加入中山證券。

截至目前，中山證券高管共有12人，其中有4人都有在東莞證券工作的背景。 中山證券現(xiàn)任副總裁鄭小平也曾在東莞證券任職，之后又任職于萬和證券，直到2020年才和李永湖、駱勇一起入職中山證券。

中山證券去年因ABS業(yè)務(wù)違規(guī)收警示函

2022年8月，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對中山證券采取出具警示函措施的決定，因中山證券在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過程中，存在公司層面整體風(fēng)險管控存在不足、質(zhì)量控制機制不夠完善、內(nèi)核機制執(zhí)行不到位和盡職調(diào)查不完備的問題。

對此，錦龍股份在半年報中表示，證券監(jiān)管部門對公司控股子公司中山證券采取的限制部分業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管措施，導(dǎo)致2022上半年中山證券投資銀行業(yè)務(wù)收入下降較大。 另外，受宏觀經(jīng)濟和行業(yè)政策影響，中山證券部分持倉地產(chǎn)債券估值下跌，公允價值變動出現(xiàn)損失。

2020年風(fēng)波之后仍在虧損

官網(wǎng)顯示中山證券有限責(zé)任公司，成立于1992年，總部位于深圳，注冊資本17.8億元，是一家全牌照的綜合類證券公司，擁有投資銀行、零售業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、固定收益、證券投資等業(yè)務(wù)體系。中山證券下設(shè)全資私募子公司深圳錦弘和富投資管理有限公司、全資另類投資子公司深圳錦弘劭暉投資有限公司；控股子公司上海大陸期貨有限公司。

不難發(fā)現(xiàn)，上述幾位均在2020年集體入職中山證券。事實上，中山證券在2020年陷入“多事之秋”。

2020年中山證券的兩融、股質(zhì)等四項重要業(yè)務(wù)被監(jiān)管叫停，從當(dāng)時深圳證監(jiān)局給出的處罰措施來看，具體為：

1．責(zé)令中山證券限期改正。

2．責(zé)令暫停中山證券部分業(yè)務(wù)。在改正相關(guān)問題并經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查驗收前，中山證券應(yīng)暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（股票質(zhì)押式回購、融資融券等），暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。暫停業(yè)務(wù)期間，中山證券應(yīng)保持董事會、管理層穩(wěn)定。

3．責(zé)令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

除了針對公司的處罰外，中山證券多名負(fù)責(zé)人也都領(lǐng)到了罰單。深圳證監(jiān)局認(rèn)為，林炳城作為中山證券董事長兼管委會主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時任分管投行業(yè)務(wù)的高管、袁玲作為中山證券合規(guī)總監(jiān)，對于中山證券存在的問題負(fù)有責(zé)任。其次，深圳證監(jiān)局?jǐn)M對孫學(xué)斌、黃元華作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。

此外，中山證券當(dāng)時的多位高管還被監(jiān)管責(zé)令退回年終獎。深圳證監(jiān)局還責(zé)令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

在歷經(jīng)震蕩兩年過后，中山證券的業(yè)績是否有變好呢？未經(jīng)審計的財報顯示，中山證券2022年營業(yè)收入為3.5億元，同比下滑45.85%。凈利潤已連續(xù)兩年虧損，從2021年的-1.26億元擴大至-1.51億元。2022年券商分類評價結(jié)果顯示，中山證券的級別為BB級。

錦龍股份對此解釋道，2022年新冠疫情反復(fù)、國外地緣沖突等因素攪動國內(nèi)資本市場，市場主要指數(shù)出現(xiàn)較大幅度調(diào)整。受此影響，中山證券部分持倉信用債券和股票的估值出現(xiàn)下調(diào)，自營業(yè)務(wù)收入下降幅度較大，公允價值變動出現(xiàn)損失。另外，受國內(nèi)房地產(chǎn)行業(yè)政策調(diào)整等因素的影響，中山證券投資銀行優(yōu)勢業(yè)務(wù)受到較大的沖擊，債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)模縮減，導(dǎo)致投資銀行業(yè)務(wù)收入下降幅度較大。

隨著新領(lǐng)導(dǎo)班子的落定，中山證券能否抓住發(fā)展機遇、順利“扭虧為盈”成為最受市場關(guān)注的問題。