公告稱，公司于2022年12月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施事先告知書》。

據(jù)事先告知書，經(jīng)查，太平洋證券股份有限公司存在以下情形：公司于2017年3月設(shè)立并管理的‘太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃’在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定，按照規(guī)定不得新增規(guī)模，但公司仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，云南證監(jiān)局?jǐn)M決定：對太平洋證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)的行政監(jiān)管措施，同時責(zé)令公司自收到?jīng)Q定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責(zé)任人員的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對相關(guān)人員進(jìn)行經(jīng)濟處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向該局書面報告。

太平洋證券在公告中表示，公司高度重視上述問題，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求落實相關(guān)決定。暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運作，對公司收入和利潤的影響極小。目前，公司各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況正常。

公司官網(wǎng)資料顯示，2004年，太平洋證券股份有限公司前身太平洋證券有限責(zé)任公司為化解云南證券風(fēng)險在云南昆明注冊成立，2007年太平洋證券在上海證券交易所上市。太平洋證券構(gòu)建了全牌照、全業(yè)務(wù)線的業(yè)務(wù)體系，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理客戶資產(chǎn)總規(guī)模180.43億元；公司累計承銷債券227只，融資規(guī)模約1100億元。

三季報顯示，太平洋證券2022年前三季度實現(xiàn)營收約10.01億元，同比下降21.59%；歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損約6377.74萬元，同比下降118.74%。

業(yè)績下滑的同時，太平洋證券股價也在走低，29日收報2.56元/股，據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)，其股價年內(nèi)已跌21.95%。(中新經(jīng)緯APP)