證券公司股票報(bào)盤(pán)質(zhì)押指引

一、為規(guī)范證券公司股票質(zhì)押登記工作，根據(jù)《證券法》及《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》，制定本指引。

二、本指引所指股票質(zhì)押登記，是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）為證券公司以自營(yíng)的流通股票和證券投資基金（以下統(tǒng)稱(chēng)股票）向商業(yè)銀行作出質(zhì)押所辦理的股份登記工作。

三、商業(yè)銀行和證券公司開(kāi)展股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，必須具備《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定的資格。

四、證券公司用作質(zhì)押的股票，必須符合《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的要求。

五、辦理股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，出現(xiàn)下列情況之一，本公司有權(quán)拒絕接收證券公司與商業(yè)銀行的申請(qǐng)：

1、證券公司用作質(zhì)押的股份，不符合《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的要求。

2、一家商業(yè)銀行接受的用于質(zhì)押的一家上市公司股票份額，高于該上市公司全部流通股票份額的10%。

3、一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票份額，高于該上市公司全部流通股票份額的10%，或高于該上市公司已發(fā)行總股份的5%。

4、被質(zhì)押的一家上市公司股票份額高于該上市公司全部流通股票份額的20%。

六、商業(yè)銀行開(kāi)展股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深交所）開(kāi)設(shè)股票質(zhì)押貸款特別席位以及在本公司開(kāi)設(shè)相應(yīng)的資金結(jié)算賬戶(hù)。

七、商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)設(shè)股票質(zhì)押貸款特別席位，應(yīng)當(dāng)向深交所提交下列申請(qǐng)文件：

1、申請(qǐng)函（以法人名義出具）；

2、中國(guó)人民銀行關(guān)于同意開(kāi)辦股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的有關(guān)批復(fù)文件或許可證；

3、深交所要求的其他文件。

八、股票質(zhì)押貸款特別席位的席位費(fèi)為20萬(wàn)元人民幣，由商業(yè)銀行在申請(qǐng)時(shí)一次性向深交所交納。席位一經(jīng)設(shè)立不得退回，但經(jīng)深交所批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓。

九、股票質(zhì)押貸款特別席位用于保管和處置質(zhì)押股票，以及與質(zhì)押股票相關(guān)的配股認(rèn)購(gòu)等，商業(yè)銀行不得將該席位用于自行買(mǎi)賣(mài)證券等其他用途。

十、商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)設(shè)股票質(zhì)押貸款資金結(jié)算賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向本公司提交法人結(jié)算協(xié)議并指定資金結(jié)算賬號(hào)。

十一、股票質(zhì)押貸款特別席位的資金結(jié)算實(shí)行法人結(jié)算制度，一家商業(yè)銀行確定一個(gè)特別席位作為主結(jié)算席位。

十二、每一股票質(zhì)押貸款特別席位繳納結(jié)算基準(zhǔn)保證金10萬(wàn)元。

十三、 證券公司須保證質(zhì)押股票為自營(yíng)股票，不存在權(quán)屬爭(zhēng)議。證券公司和商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證股票質(zhì)押行為真實(shí)、合法 、有效。

十四、質(zhì)押股票是否凍結(jié)由證券公司和商業(yè)銀行商定。未凍結(jié)的質(zhì)押股票可以在特別席位直接賣(mài)出，凍結(jié)的質(zhì)押股票必須經(jīng)本公司解凍后方可賣(mài)出。 質(zhì)押股票的權(quán)益，分派到特別席位。選擇凍結(jié)的質(zhì)押股票，紅股及認(rèn)購(gòu)的配股一并凍結(jié)。

十五、辦理股票質(zhì)押及解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)必須采用交易系統(tǒng)報(bào)盤(pán)方式。辦理股票質(zhì)押和解除質(zhì)押的當(dāng)日，報(bào)盤(pán)后允許撤單。

十六、辦理股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，遵循下列程序：

1．證券公司辦理股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，需提前憑中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)其為綜合類(lèi)券商的批文，一次性向本公司書(shū)面提交證券賬戶(hù)號(hào)、券商席位號(hào)及銀行特別席位號(hào)。

2．證券公司與商業(yè)銀行簽訂《股票質(zhì)押貸款合同》后在同一交易日分別在各自席位通過(guò)交易席位報(bào)盤(pán)。報(bào)盤(pán)內(nèi)容包括：證券代號(hào)、股東代碼、質(zhì)押股數(shù)、券商席位號(hào)、銀行特別席位號(hào)、質(zhì)押類(lèi)別等。數(shù)據(jù)接口見(jiàn)附件。

3．報(bào)盤(pán)當(dāng)日交易結(jié)束后，本公司將確認(rèn)結(jié)果傳給證券公司和商業(yè)銀行。

4．本公司將確認(rèn)質(zhì)押的股票從證券公司的托管席位轉(zhuǎn)至銀行的特別席位。

十七、股票質(zhì)押登記收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：500萬(wàn)股以下（含500萬(wàn)股）按質(zhì)押股票面值的千分之一收取；超過(guò)500萬(wàn)股部分按質(zhì)押股票面值的萬(wàn)分之一收取。本公司從證券公司的清算頭寸中扣減。

十八、股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)完成后，商業(yè)銀行可向本公司申領(lǐng)《證券公司股票質(zhì)押確認(rèn)書(shū)》。

十九、辦理解除股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，遵循下列程序：

1．證券公司和商業(yè)銀行在同一日分別在各自席位通過(guò)交易席位報(bào)盤(pán)。報(bào)盤(pán)內(nèi)容包括：證券代號(hào)、股東代碼、解除質(zhì)押股數(shù)、券商席位號(hào)、銀行特別席位號(hào)、解除質(zhì)押類(lèi)別等。數(shù)據(jù)接口見(jiàn)附件。

2．報(bào)盤(pán)當(dāng)日交易結(jié)束后，本公司將確認(rèn)結(jié)果傳給證券公司和商業(yè)銀行。

3．本公司將確認(rèn)解除質(zhì)押的股票從商業(yè)銀行的特別席位轉(zhuǎn)至證券公司的席位。

4．凍結(jié)的質(zhì)押股票，解除質(zhì)押登記后，自動(dòng)解凍。

二十、辦理股票解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)不收費(fèi)。

二十一 、本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。

二十二 、本指引自2001年11月12日起實(shí)施，2000年4月20日發(fā)布的原《深圳證券交易所關(guān)于證券公司股票質(zhì)押登記實(shí)施細(xì)則》（深圳綜【2000】13號(hào)）同時(shí)廢止。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

2001年10月22日