中國人民銀行寧波市中心支行網站13日公布的行政處罰信息公示表（甬銀處罰字〔2020〕9號）顯示，稠州商業銀行寧波分行存在以下5宗違法行為：超過期限或未向中國人民銀行報送賬戶變更、撤銷等資料；違反票據法規定進行承兌；未按照規定履行客戶身份識別義務；未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規定報送可疑交易報告。7月3日，中國人民銀行寧波市中心支行對該分行處以警告并罰款92.5萬元。

丁謹慎時任稠州銀行寧波分行風險總監，對稠州銀行寧波分行未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定報送可疑交易報告的違法違規行為負有責任。同日，中國人民銀行寧波市中心支行對其處以罰款5.7萬元

翁良存時任稠州銀行寧波分行法律合規部負責人，對稠州銀行寧波分行未按照規定報送可疑交易報告的違法違規行為負有責任。同日，中國人民銀行寧波市中心支行對其處以罰款3.5萬元

高毓文時任稠州銀行寧波運營管理部負責人，對稠州銀行寧波分行未按照規定履行客戶身份識別義務的違法違規行為負有責任。同日，中國人民銀行寧波市中心支行對其處以罰款2.2萬元

據查詢，丁謹慎時任稠州銀行寧波分行風險總監。2017年2月10日，寧波銀監局關于核準丁謹慎任職資格的批復（甬銀監復〔2017〕16號）顯示，核準丁謹慎的浙江稠州商業銀行股份有限公司寧波分行風險總監任職資格；翁良存時任稠州商業銀行寧波慈溪支行行長。

天眼查顯示，浙江稠州商業銀行于1987年6月25日在浙江省工商行政管理局登記成立，注冊資本35億元。

2019年年報顯示，稠州商業銀行的第一大股東分別為浙江東宇物流有限公司和寧波杉杉股份有限公司，持股比例均為7.06%；第二大股東為江陰華西村資本有限公司，持股比例為4.82%。

以下為原文：

此外，根據資料顯示，本次稠州銀行因違規被處罰的事件，已經是近三年來屢見不鮮的重演，此前的2018、2019年，此銀行多家分行累計被處罰款已達近2000萬元。

2018年，稠州銀行麗水分行、溫州瑞安支行、舟山分行、麗水松陽支行、南京分行因違規辦理無真實貿易背景銀行承兌匯票業務、浮利分費、嚴重違反審慎經營規則、信貸資金違規流入房市、個人貸款用途管控不嚴等多項原因分別被罰85萬元、25萬元、55萬元、25萬元、80萬元，其中南京分行兩負責人分別被警告并處以5萬元罰款。

在2018年11月29日的罰單中，稠州銀行因信貸資金挪用于買房和購買股票、違規辦理商業用房按揭貸款、虛增存貸款等4項違法違規事實被罰180萬元。

2019年1月24日，銀保監會公布對浙江稠州商業銀行的罰單，因未準確計量風險、理財產品管理不合規等多項違法違規事實，稠州銀行被罰款610萬元人民幣。